4項(xiàng)禁止準(zhǔn)入，147項(xiàng)許可準(zhǔn)入；清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域等，各市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入

　　新版市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單縮減177項(xiàng)事項(xiàng)

　　12月25日，國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部發(fā)布《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2018年版）》（下稱“清單”或“新版清單”），標(biāo)志著我國(guó)全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。

　　清單主體共151個(gè)事項(xiàng)、581條具體管理措施，包括禁止準(zhǔn)入類事項(xiàng)4項(xiàng)，許可準(zhǔn)入類事項(xiàng)147項(xiàng)。對(duì)禁止準(zhǔn)入事項(xiàng)，市場(chǎng)主體不得進(jìn)入，行政機(jī)關(guān)不予審批、核準(zhǔn)；對(duì)許可準(zhǔn)入事項(xiàng)，由市場(chǎng)主體提出申請(qǐng)，行政機(jī)關(guān)依法依規(guī)作出是否予以準(zhǔn)入的決定；對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入。這意味著我國(guó)實(shí)現(xiàn)了“非禁即入”。

　　■ 發(fā)布

　　4項(xiàng)禁止準(zhǔn)入，金融、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)單獨(dú)列出

　　清單列出的4項(xiàng)禁止準(zhǔn)入的事項(xiàng)，包括法律、法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定等明確設(shè)立且與市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)的禁止性規(guī)定；國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策明令淘汰和限制的產(chǎn)品、技術(shù)、工藝、設(shè)備及行為；禁止違規(guī)開展金融相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；禁止違規(guī)開展互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。其中，第二項(xiàng)指的是《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中禁止投資的淘汰類項(xiàng)目以及禁止新建的限制類項(xiàng)目。

　　“禁止違規(guī)開展金融相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”有兩條具體措施，一是非金融機(jī)構(gòu)、不從事金融活動(dòng)的企業(yè)，在注冊(cè)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中不得使用“銀行”“保險(xiǎn)”“信托公司”等與金融相關(guān)的字樣；二是非金融機(jī)構(gòu)、不從事金融活動(dòng)的企業(yè)，在注冊(cè)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中原則上不得使用“融資租賃”“商業(yè)保理”“小額貸款”等與金融相關(guān)的字樣。

　　“禁止違規(guī)開展互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”有5條具體措施，包括禁止個(gè)人在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布危險(xiǎn)物品信息；網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)不得提供增信服務(wù)，不得直接或間接歸集資金，不得非法集資，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益；特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品中特定全營(yíng)養(yǎng)配方食品不得進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)交易；藥品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)不得違反規(guī)定采用郵寄、互聯(lián)網(wǎng)交易等方式直接向公眾銷售處方藥；非公有資本不得介入互聯(lián)網(wǎng)新聞信息采編業(yè)務(wù)。其中，重點(diǎn)指出了網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)不得從事的13項(xiàng)活動(dòng)，包括為自身或變相為自身融資，直接或間接接受、歸集出借人的資金，發(fā)放貸款等。

　　147項(xiàng)許可準(zhǔn)入類，增設(shè)地方性許可措施

　　清單列出的許可準(zhǔn)入類事項(xiàng)共147項(xiàng)，涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)20個(gè)分類中的18個(gè)行業(yè)128個(gè)事項(xiàng)，《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》事項(xiàng)10項(xiàng)，《互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入禁止許可目錄》事項(xiàng)6項(xiàng)，信用懲戒等其他事項(xiàng)3項(xiàng)。從行業(yè)分類看，有9個(gè)行業(yè)超過(guò)了10個(gè)事項(xiàng)，其中，制造業(yè)有26項(xiàng)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)12項(xiàng)，批發(fā)和零售業(yè)11項(xiàng)，金融業(yè)11項(xiàng)，文化、體育和娛樂(lè)業(yè)11項(xiàng)。

　　金融業(yè)的11個(gè)事項(xiàng)，主要是對(duì)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、從事相關(guān)業(yè)務(wù)、重大事項(xiàng)變更等作出限制，要求必須獲得許可或資質(zhì)條件，目前各金融監(jiān)管部門已有相關(guān)規(guī)定。例如，未獲得許可，不得設(shè)立銀行、證券、保險(xiǎn)、基金等金融機(jī)構(gòu)；未獲得許可，不得設(shè)立金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、交易所，不得大幅變更證券公司、基金管理公司等機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)；未獲得許可，不得從事債券、融資券等相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　《清單》增設(shè)了“地方性許可措施”欄目，把地方法規(guī)設(shè)立的準(zhǔn)入類許可事項(xiàng)納入進(jìn)來(lái)，解決了地方根據(jù)《行政許可法》設(shè)立的地方性市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施與全國(guó)清單銜接的問(wèn)題。例如，批發(fā)和零售業(yè)的許可準(zhǔn)入類事項(xiàng)“未獲得許可或履行法定程序，不得從事煙酒及相關(guān)產(chǎn)品的批發(fā)零售、經(jīng)營(yíng)和進(jìn)出口”，其后列出了上海的酒類專賣業(yè)務(wù)許可。金融業(yè)的許可準(zhǔn)入類事項(xiàng)中“未獲得許可，不得從事特定金融業(yè)務(wù)”，其后列出了山東的農(nóng)民專業(yè)合作社開展信用互助業(yè)務(wù)試點(diǎn)許可。

　　■ 解讀

　　新版清單比試點(diǎn)版縮減54%事項(xiàng)

　　2016年3月，國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部印發(fā)《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單草案（試點(diǎn)版）》（下稱試點(diǎn)版清單），在天津、上海、福建、廣東四省市先行試點(diǎn)，后2017年試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到15個(gè)省市，包括浙江、湖北等地區(qū)。

　　試點(diǎn)版清單共328項(xiàng)，包括禁止準(zhǔn)入類96項(xiàng)，限制準(zhǔn)入類232項(xiàng)。與試點(diǎn)版相比，新版清單事項(xiàng)減少了177項(xiàng)，減少近54%，具體管理措施減少了288條。

　　在禁止準(zhǔn)入類事項(xiàng)方面，新版清單從96項(xiàng)減少為4項(xiàng)，主要是因?yàn)闆]有逐條列出法定禁止事項(xiàng)以及產(chǎn)業(yè)目錄禁止事項(xiàng)，具體相關(guān)法律措施以附件形式列出。

　　新版清單單列出的金融及互聯(lián)網(wǎng)兩大行業(yè)禁入事項(xiàng)，試點(diǎn)版只涉及到金融業(yè)，包括2項(xiàng)事項(xiàng)：禁止商業(yè)銀行從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)等業(yè)務(wù)；禁止個(gè)人和未依《保險(xiǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的保險(xiǎn)組織經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。

　　新版清單中禁入的互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)活動(dòng)，有一部分出現(xiàn)在試點(diǎn)版的限制準(zhǔn)入類事項(xiàng)，包括互聯(lián)網(wǎng)藥品交易和非公有資本投資新聞信息業(yè)務(wù)等。值得注意的是，試點(diǎn)版只對(duì)非公有資本投資新聞傳媒領(lǐng)域特定業(yè)務(wù)提出股比要求，要求轉(zhuǎn)制為企業(yè)的出版社、報(bào)刊社等要堅(jiān)持國(guó)有獨(dú)資或國(guó)有絕對(duì)控股；新版清單則規(guī)定非公有資本不得介入互聯(lián)網(wǎng)新聞信息采編業(yè)務(wù)。

　　在試點(diǎn)版清單的限制準(zhǔn)入類事項(xiàng)中，金融業(yè)有17項(xiàng)，而新版清單縮減至11項(xiàng)，刪去了部分事項(xiàng)，另外將部分相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行合并。刪除的事項(xiàng)包括：未獲得許可，境內(nèi)市場(chǎng)主體不得在境外投資經(jīng)營(yíng)證券、期貨業(yè)務(wù)；未獲得許可，境內(nèi)機(jī)構(gòu)不得從事外債業(yè)務(wù)（境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債、對(duì)外或有負(fù)債、外債轉(zhuǎn)貸款審批、登記及履約核準(zhǔn)）。合并的事項(xiàng)包括債券、人民幣等相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　部分事項(xiàng)在具體措施中進(jìn)行了調(diào)整，例如發(fā)行股票事項(xiàng)，試點(diǎn)版中只規(guī)定了公開發(fā)行A股、B股的核準(zhǔn)，新版中增加了優(yōu)先股、存托憑證的核準(zhǔn)；試點(diǎn)版中“境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易審批”在新版中被刪除。

　　上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院講師申海平表示，除了文件表述的調(diào)整之外，清單事項(xiàng)減少更重要的原因還有放管服改革，減少了行政審批事項(xiàng)。另外，我國(guó)對(duì)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的理解進(jìn)一步深化，本次清單是經(jīng)過(guò)一系列評(píng)估梳理后，確實(shí)必要、合法的事項(xiàng)才納入，這也使得限制性措施減少。

　　給予市場(chǎng)主體穩(wěn)定預(yù)期，利好民企

　　“負(fù)面清單制度也是為了平衡發(fā)展和監(jiān)管兩方面的良性互動(dòng)，通過(guò)清單給新型業(yè)態(tài)的市場(chǎng)主體以清晰預(yù)期，沒有納入清單的新業(yè)態(tài)可以開放進(jìn)入，保證了市場(chǎng)的開放和發(fā)展”。中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院助理教授、國(guó)家發(fā)改委“市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單修訂”課題組成員任啟明告訴新京報(bào)記者，全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，對(duì)我國(guó)企業(yè)的營(yíng)商環(huán)境、尤其是民營(yíng)企業(yè)具有重要意義。

　　首先，本次市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的核心在于解決“證”的問(wèn)題，可以給市場(chǎng)主體以穩(wěn)定的預(yù)期。禁止或者許可，過(guò)去存在著部門監(jiān)管重疊、地區(qū)之間不一致等各種問(wèn)題，負(fù)面清單可以清晰地告訴市場(chǎng)主體哪些行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)可以進(jìn)入，以及進(jìn)入是否需要許可，除此之外均可平等進(jìn)入。

　　負(fù)面清單制度也給各類市場(chǎng)主體以平等機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)國(guó)企、民企、大企業(yè)和中小企業(yè)的機(jī)會(huì)平等、規(guī)則統(tǒng)一。國(guó)家發(fā)改委體改司司長(zhǎng)徐善長(zhǎng)也明確表示，市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單是適用于境內(nèi)外各類市場(chǎng)主體的一致性管理措施，在市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單之外，不得對(duì)民營(yíng)企業(yè)設(shè)置不合理或歧視性的準(zhǔn)入條件，不得采取額外的準(zhǔn)入管制措施。

　　下一步，國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部將著手建立市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，引入市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)、專家學(xué)者等共同參與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的修訂調(diào)整。任啟明提出，動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制意味著民營(yíng)企業(yè)將有更多合法主張權(quán)利的機(jī)會(huì)。這一機(jī)制將會(huì)開放給民營(yíng)企業(yè)申請(qǐng)移除相應(yīng)限制措施的申請(qǐng)機(jī)會(huì)，接受申請(qǐng)后，將進(jìn)行動(dòng)態(tài)平衡。“可以說(shuō)給了民營(yíng)企業(yè)更大的參與監(jiān)管政策制定的機(jī)會(huì)。”

　　申海平稱，市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是一項(xiàng)重大的制度創(chuàng)新，實(shí)施過(guò)程面臨的問(wèn)題很多，各種配套制度和機(jī)制也要進(jìn)行改變，還涉及到相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整，各地方也有一個(gè)適應(yīng)的過(guò)程。因此，挑戰(zhàn)很大，需要抓好落實(shí)。

　　（記者 顧志娟）

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